这是我以前写的一个简单的可研报告，可惜没有忽悠成，现在看来，好多产品已经大行其事了。

人啊！总有很多遗憾之事。连老帅们都干过一些违心的事，想想也就释然了。

关于建立科技成果转化型企业的设想和初步规划

编写：＿＿＿＿＿

2005年元月6日

目     录

一 项目提出的背景
二 项目提出的宗旨
三 项目建设的要点
(一) 发展规划
(二) 可供选择的产品
(三) 企业模式
四 市场分析
(一) 以机械加工切削技术为依托的专用工模具及非标设备产品的市场分析
(二) 小型工程机械和非公路使用的改装运载机械产品的市场分析
(三) （略）
(四) （略）
五 生产规模及利润目标的确定
六 投资概算及资金来源
(一) 投资概算
(二) 资金来源
七 组织机构
八 财务分析说明

附件：
1、中共XXX委、XXX人民政府《关于加强区域创新体系建设 加快高新技术产业发展的意见》
2、中共XXX委、XXX人民政府《关于进一步加快工业经济发展的政策规定》
关于建立科技成果转化型企业的设想

一 项目提出的背景
    改革开放以来,我国科技开发实力逐步增强。78年召开的第一次全国科学大会确定"科技就是生产力",从理论上确定了科技工作的性质;95年召开的第二次全国科技大会提出了"科技兴国"战略,提升了科技工作的高度和地位;今年召开的第三次全国科技大会明确"依靠科技工作,从根本上实现经济增长方式的转变",使科技工作达到前所未有的重要地位。
    政府的大政方针必然引动产业的巨大变革。中共XXX委、XXX人民政府即适时提出了《关于加强区域创新体系建设 加快高新技术产业发展的意见》。随着土地资源消耗将尽,人力成本逐年增高,要实现经济长期稳定发展,就要提高项目的科技含量、合理利用政府的优惠政策、充分发挥当地优势资源,走科技发展的道路。

二 项目提出的宗旨
    用最少的投入建立以科研和生产结合的高科技企业。通过争取政府的科技扶持资金补偿初期投入;利用所掌握的技术和部分市场迅速运转企业。以市场为导向规划和发展高新技术产品,力争在一年内实现企业自我滚动发展的目标。

三 项目建设的要点
    高科技企业的难点在于如何"远近结合",即既要在短期内实现自我发展的能力,又要能够长期的以高新技术产品求发展。因此,必须选好近期目标产品和市场。
    根据本人多年从事行走机械的经验,分析国家宏观经济政策和地方经济的优势和特色,初步拟定项目的总体规划如下:
(一)发展规划
    第一阶段:科研和生产混合阶段。这一阶段主要解决对科技项目的信心问题,大约需2-3年时间。争取用最少的投入、选择“短平快”的高科技产品和技术,实现短期内赢利并收回投资的目的。
    第二阶段:科研指导生产阶段。这一阶段有计划的剥离常规产品(技术转让或新建专业生产部分),逐步建立以技术研究所为核心的以生产高科技产品为主的大型企业。

(二) 可供选择的产品
    以下在产品部分单述第一阶段可供选择的产品。目前所有规划的可选产品均定位于高技术含量和小批量的行走机械产品,或为行走机械及其零部件行业服务的高技术工艺装备。
1 起步产品:以机械加工切削技术为依托的专用工模具及非标设备产品。具体的说有以下四类:
1)替代进口的高技术含量的切削刀具和工具。
2)专用机械加工工装和模具。
3)具有一定批量的专用高效、半柔性的非标加工设备。
目标市场:生产常规大量产品的企业。
2 研发产品:小型工程机械和非公路使用的改装运载机械。争取在一年后推向市场。具体而言:
1)小型工程机械:以拖拉机底盘改装的、与工程机械功能相同但容量小的、价格低廉的工程机械。
目标市场:小型建设工程和不宜采用大型工程机槭的场合。
2)非公路使用的改装运载机械:以拖拉机或农用汽车底盘改装的小型专用车辆。
目标市场:以露天作业为主的企业或企业露天作业场合采用的专用运输车辆。
3 软件产品:开发用于机械设计的小程序,通过网络发布销售。
4 可选产品:（略）
    最终形成以技术研究所为核心机构,以非标工装设备为核心企业的高新技术大型企业。

(三)企业模式
    建立科技创新型企业。成立之初即形成制度化管理,强化计划管理,探索多种开发模式。
1 人员组织上少而精。除构建起企业自身的学术带头人和基本设计和销售人员外,充分利用和依靠社会人力资源,按所开发项目聘请兼职各类专业人员,包括各类兼职技术专家、设计员和销售员。
2 法人结构上建立真正的股份制科技企业。以备发展之后广泛吸纳社会资本。
3 科研体制上以社会兼职技术专家和“产学研”结合并举,逐步形成项目负责制的科研体制。
4 资金运用上加大技术开发投入,基本做到技术开发资金占年销售收入的10%。
5 产品销售上实施成果转让和自转化投产并举。

四 市场分析
    以下按产品分析
(一)以机械加工切削技术为依托的专用工模具及非标设备产品。
1 近年来原材料和人力成本不断提高,机械企业利润大幅下滑。企业必将越来越注重提高劳动生产率,实现的途径最直接的就是采用高效的切削加工工具、专用工装、高效专用加工设备。
2 一般来说,刀具占机械制造直接成本约10%,但对利润的影响近30%。目前机械加工企业在切削技术方面普遍还没有足够的重视,先进高效刀具以价格昂贵的进口产品为主,影响了其大量采用。同时大企业引进设备时随带引进的进口刀具也必将逐步国产化。
3 机电产品已经由几十年一贯制逐步转向满足个性化需求。专用设备高效但不利于产品变型,通用设备效率低且需要较高的操作技术。其夹缝产品就是高效半柔性半专用加工设备。一方面此类设备需求猛增，另一方面目前国内专用设备企业普遍没有足够的重视，更谈不上开发。
4 近年在机械加工生产线上越来越多的采用如加工中心等通用数控设备,其所需的专用工装由于机床厂不愿承揽而不得不自制。由于专业性较强、自制水平一般较低。发达国家有专门的工装行业,国内已呈现出此趋势。
5 XXX市目前还没有专业的生产以机械加工切削技术为依托的专用工模具及非标设备产品的企业。但XXX市具有雄厚的机械加工工业基础和广泛的市场需求。投产此类产品既可不重复建设而降低设备投资,又可找到合理的市场依托。
6 各大专院校在此方面有雄厚的技术积累可以采用。XXX市在这一方面技术缺口大,但笔者对此类专门技术有相对独到的钻研,并与业内专业人才有较广泛的接触。

(二)小型工程机械和非公路使用的改装运载机械。
1 改革开放以来，我国经济一直处于高速增长,但经济发展极不平衡。这种特性决定了用于建设的工程机械市场需求将不断扩大,产品挡次不断向两端延伸。
2 本届中央政府高度重视农业问题,陆续出台的一系列扶农政策必然促进农村经济的发展,由此而带动农村的新一轮建设高潮。从而可能引发对价廉物美的小型工程机械的旺盛需求。
3 农村市场的特点是价格低廉,农民知道什么是好的东西,但他们需求的是价格低廉的挣钱工具。这个规律已为拖拉机、农用三轮车及农用汽车的超常规发展所证明。过去汽车界评价农用汽车是假冒伪劣的汽车,但丝毫未能阻碍农用汽车行业的发展。
4 工程机械技术含量高,不会象农用三轮车行业那样按拼装模式发展。拖拉机和农用车底盘技术成熟、价格低廉,在解决了相关关键技术问题后改装为小型工程机械是可行的，也应当是适应当今农村蓬勃发展的小型工程建设市场的夹缝产品。去年合肥全国农机博览会已有类似产品零星的展示。
5 以拖拉机或农用车底盘改装的非公路用的专用运输机械由于批量小、专业性强,过去一直没有生产厂家去做，而是由用户自行改装。这也不失为一个类别的产品。
6 笔者多年从事拖拉机等行走机械行业技术工作,熟悉业内情况。已多年关注此类产品的发展动向。

五 生产规模及利润目标的确定
(一)专用工模具及非标设备产品。第一年销售300万元、利润40万元；第二年销售600万元、利润80万元；第三年销售1000万元以上,利润150万元以上。
(二)（略）
(三)小型工程机械和非公路使用的改装运载机械。第二年销售100台,销售收入400万元、利润50万元；第三年销售500台,销售收入2000万元、利润200万元。
(四)技术转让收入第一年50万元；第二、三年均100万元。不计入利润,全部作为科技开发资金再投入。
四项合计第一年销售收入410万元、利润50万元(利润率12.2%)。第二年销售收入1160万元、利润140万元(利润率12.1%)。第三年销售收入3160万元、利润360万元(利润率11.4%)。见下表

生产规模及利润目标测算表
年份         第一年         第二年         第三年
金额（万元） 销售 利润 销售 利润 销售 利润
1 专用工艺装备 300 40 600 80 1000 150
2          60 10 60 10 60 10
3 工程及改装机械  400 50 2000 200
4 技术转让收入 50  100  100 
合计         410 50 1160 140 3160 360
利润率                 12.2%         12.1%         11.4%

六 投资概算及资金来源
(一)投资概算
    专用工模具及非标设备产品的固定资产投入相对较大,流动资金投入较小。小型工程机械和非公路使用的改装运载机械产品则恰好相反。
    总投资分为三部分:1 技术开发软硬件投入。2 生产设备投入。3 流动资金投入。办公及生产场所租赁使用。总投资计划三年完成。按全部产品投产计算,投入计划如下:
1 第一期总投资200万元。其中固定资产110万元，在半年内完成,流动资金投入80万元、研发投入10万元在年内逐步完成。
固定资产投资包括：
1）技术开发软硬件投入10万元(主要用于办公家具和信息化建设);
2）用于专用工模具及非标设备产品所需的生产设备90万元(主要包括加工中心、高精度车床、磨床和数控铣床各1台,钻床、焊割设备及钳工工具一宗) ;
3）商务车辆10万元。为降低投入,按照合理利用社会资源,不进行重复建设的原则规划生产设备。
用于后续产品的研发费用10万元。
流动资金投入80万元。
投资明细见下表
第一期投资项目明细表
项目 型号 数量 金额 备注
一 固定资产    
1 办公家具    
硬件（含10台电脑及局域网设施）   7.0 实现无纸化办公，网络与数控设备联机控制
软件            3.0 实现三维设计并基本实现CAE分析
小计           10 
2 生产设备    
立式加工中心及刀具   TH5640  1 50 基本配齐刀具刀辅具
精密外圆磨床 MG1332 1 20 
数控车床 CJK6136 1 10 
摇臂钻床 Z3040 1 5.0 
台式钻铣床 ZXJ32 1 0.4 
磁力钻床  1 0.2 
焊割设备  1 0.2 
钳工工具  1 1.0 
通用检具  1 0.2 
其它   2.0 
小计          10 90 
3 商务车辆    
小型箱式货车  1 3.0 
商务轿车  1 7.0 
小计          2 10 
合计           110 
二 开办费   2.0 
三 开发费   8.0 
四 流动资金   80 
总计           200 

2 第二期总投资400万元。其中固定资产投资40万元,全部用于小型工程机械和非公路使用的改装运载机械产品的生产设备(主要是板料焊割设备和表面涂装设备);技术及市场开发费用40万元;流动资金320万元。
3 第三期总投资1200万元。其中固定资产投资50万元,用于填平补齐生产设备;技术及市场开发费用150万元;流动资金1000万元。
    项目第一阶段总投资1800万元。其中固定资产投入200万元;开发费200万元;流动资金1400万元。

(二)资金来源
1 三年内争取政府科技开发基金及奖励基金200万元。基本解决固定资产投资。
2 自筹200万元。主要用于开发投入。
3 流动资金逐年申请银行贷款共计1400万元。

七 组织机构
    新公司建为董事会领导下的总经理负责制的科技开发型有限责任公司。机构设置有技术研究所、市场营销部、产品制造部和综合管理部四个部门。
    按第二年计固定科研人员6人,兼职技术专家组5-10人。管理和营销人员4人。技术工人15人。高管3人。不含兼职人员共计25人,合计平均35人。

八 财务分析(略)   说明:
1 销售和利润估算符合行业基准利润率。
2 按照合理利用社会资源,不进行重复建设的原则规划生产设备等固定资产投入。
3 按照专用小批量高科技产品订单式生产的原则规划流动资金量的投入。
4 主营业以外收入未计。主要包括软件销售、技术成果转让收入等。

                           二OO五年元月六日